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2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金(一)多选题

2014-06-26 14:44:35 青海中公金融人 http://www.thicongbanghieu.biz/ 来源:青海证券从业资格考试
【导读】二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)  1.(  )最早提出了风险补偿的概念,认为由于金融产品中
二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

  1.(  )最早提出了风险补偿的概念,认为由于金融产品中不确定性的存在,应该对不同 金融产品在利率中附加一定的风险补偿。

  A.威廉姆斯

  B.艾略特

  C.希克斯

  D.凯恩斯

  2.下列经济指标中,属于滞后性指标的有(  )。

  A.失业率

  B.库存量

  C.企业投资规模

  D.银行未收回贷款规模

  3.基本分析法的缺点主要是(  )。

  A.不能全面地把握证券价格的基本走势

  B.对短线投资者的指导作用比较弱

  C.预测的精确度相对较低

  D.应用起来比较复杂

  4.稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是(  )。

  A.稳健型投资基金

  B.指数型投资基金

  C.分红稳定持续的蓝筹股

  D.高利率、低等级企业债券

  5.证券中介机构包括( )。

  A.证券经营机构

  B.证券投资咨询机构

  C.证券登记结算机构

  D.会计师事务所、资产评估事务所

  6.作为虚拟资本载体的有价证券,其价格波动决定于(  )。

  A.货币的供求

  B.内在价值的回归

  C.有价证券的供求

  D.收益与风险的反比关系

  7.在任一时点上,影响利率期限结构形状的因素有(  )。

  A.市场效率低下

  B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

  C.对未来利率变动方向的预期

  D.资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍

  8.下列关于市净率的说法,正确的是( )。

  A市净率越大,说明股价处于较高水平;市净率越小,则说明股价处于较低水平

  B.相对于净资产,市净率反映的是股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平

  C.市净率又称价格收益比或本益比,是每股价格与每股收益之间的比率

  D.市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视

  9.根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为(  )。

  A.看涨期权

  B.虚值期权

  C.平价期权

  D.实值期权

  10.下列关于权证的说法正确的是( )。

  A认购权证的持有人有权买入标的证券,认沽权证的持有人有权卖出标的证券

  B.按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证

  C.美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券

  D.现金结算权证行权时,发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算;实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移  11.评价宏观经济形势的基本指标包括(  )。

  A.国民经济总体指标

  B.投资指标

  C.消费指标

  D.金融指标

  12.对于通货膨胀产生的原因,传统的理论解释主要有(  )。

  A.需求拉上的通货膨胀

  B.成本推进的通货膨胀

  C.需求减少的通货膨胀

  D.结构性的通货膨胀

  13.下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析,正确的是(  )。

  A.持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现上升走势

  B.高通货膨胀下的GDP增长,必将导致证券市场行情下跌

  C.宏观调控下的GDP减速增长,如果调控目标得以顺利实现,证券市场呈平稳渐升的态势

  D.当GDP由低速增长转向高速增长时,证券市场将伴之以快速上涨之势

  14.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括(  )。

  A.规定利率限额与信用配额

  B信用条件限制

  C.规定金融机构流动性比率

  D.窗口指导

  15.关于人民币升值对股票市场的影响,下列表述正确的是(  )。

  A.将全面提升人民币资产价值

  B.将会吸引外国资金,但对本国资金影响不大

  C.拥有外币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐

  D.不仅对A股产生影响,也对B股产生影响

  16.根据上海证券交易所上市公司行业分类,下列属于“可选消费”行业是(  )。

  A.饮料

  B.纸类与林业产品

  C.休闲设备和产品

  D.纺织品、服装

  17.产业政策可以包括( )。

  A.产业结构政策

  B.产业组织政策

  C.产业技术政策

  D.产业布局政策

  18.下列关于产业组织创新的说法中,正确的是(  )。

  A.产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一

  B.产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断或竞争关系平衡的结果,更是企业 组织创新与产业组织创新协调互动的结果

  C.产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动

  D.产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强 产业核心能力的关键

  19.在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为(  )。

  A.总部行为

  B.分部行为

  C.实际生产行为

  D.投资行为

  20.下列关于时间数列的说法,正确的是( )。

  A.季节性时间数列是指按月统计的各期数值,随一年内季节变化而周期性波动的时间数列

  B.趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定的发展变化趋势的时间数列

  C.平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列,其特点是影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动

  D.随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 21.下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中,正确的是(  )。

  A.合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序

  B.在董事的选举过程中,应充分反映中小股东的意见,并积极推进累积投票制度

  C.董事应根据公司和全体股东的最大利益,忠实、诚信、勤勉地履行职责

  D.董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的,上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容,凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策

  22.对公司规模变动特征和扩张潜力的分析,主要包括(  )。

  A.纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,把握公司的发展趋势

  B.分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额

  C.分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

  D.将公司的数据与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较,了解其行业地位的变化

  23.比率分析涉及公司管理的各个方面,比率指标也特别多,大致可归为(  )。

  A.变现能力分析

  B.营运能力分析

  C.盈利能力分析

  D.现金流量分析

  24.下列关于应收账款周转率的说法,正确的是(  )。

  A.应收账款周转率说明应收账款流动的速度

  B.应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值

  C.应收账款周转率越高,平均收账期越短,应收账款的收回越快

  D.应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间 

  25.下列关于交叉控股的说法,正确的是( )。

  A.交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权,使母、子公司之  间可以互相控制运作

  B.交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时,子公司收购母公司新增发的股份

  D.我国有关法律在一定程度上限制了母、子公司间的交叉控股

  26.一般来说,买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认,具体为(  )。  A.认同程度小,分歧大,成交量小

  B.认同程度小,分歧大,成交量大

  C.价升量增,价跌量减

  D.价升量减,价跌量增

  27.缺口的类型有很多种,包括( )。

  A.突破缺口

  B.持续性缺口

  C.普通缺口

  D.消耗性缺口

  28.下列属于超买超卖型技术指标的是(  )。

  A.BIAS

  B.WMS

  C.ADR

  D.KDJ

  29.在使用技术指标WMS时,下列结论正确的是( )。

  A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性

  B.WMS连续几次撞顶,局部形成双重或多重顶,则是卖出的信号

  C.WMS进入低数值区位后,一般要回头,如果股价还在继续上升,则是卖出信号

  D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑

  30.在构建证券投资组合时,投资者需要注意的问题是(  )。

  A.个别证券选择

  B.证券投资分析

  C.投资时机选择

  D.多元化31.现代证券组合理论包括( )。

  A.相对优势理论

  B.流动性偏好理论

  C.资本资产定价模型

  D.套利定价理论

  32.在不允许卖空的情况下,当两种证券的相关系数为(  )时,可以通过按适当比例买入这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

  A.-1

  B.-0.5

  C.0.5

  D.1

  33.在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设意味着(  )。

  A.交易没有成本

  B.不考虑对红利、股息及资本利得的征税

  C.信息在市场中自由流动

  D.市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制

  34.金融工程技术的实现需要得到(  )的支持。

  A.知识体系

  B.金融工具

  C.工艺方法

  D.社会关系

  35.运用风险管理工具进行风险控制的方法有(  )。

  A.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险

  B.将风险资产进行对冲

  C.集中投资、长期持有

  D.购买损失保险

  36.套期保值的形式有( )。

  A.买进套期保值

  B.多头套期保值

  C.卖出套期保值

  D.空头套期保值

  37.目前已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。

  A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货

  B.NSDAQ中国企业指数期货

  C.新加坡新华富时中国50指数期货

  D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

  38.名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是(  )。

  A.不能回答有多大的可能性会产生损失

  B.无法度量不同市场中的总风险

  C.不能将各个不同市场中的风险加总

  D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析

  39.国际注册投资分析师协会由(  )经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

  A.欧洲金融分析师协会

  B.亚洲证券分析师联合会

  C.巴西投资分析师协会

  D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

  40.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文  件包括( )。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

  D.《证券公司内部控制指引》

责任编辑(rrdoffcn)

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